最老利来国际

设为首页 | 加入收藏 | 联系我们
咨询热线:13856234120

产品展示

当前位置: > 最给力利来老牌网站效果好AG发财网 >

证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可_2

证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可_2
  • 产品名称:证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可_2
  • 产品简介:html模版 证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可 证监会官网昨日发布消息表示,近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司,下称“上海证华”)和上海森洋投资咨询有限公司(下称“上海森洋”)

产品介绍:

html模版证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可

证监会官网昨日发布消息表示,近日,证监会依法撤销上海证华证券投资咨询顾问有限公司(原名上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司,下称“上海证华”)和上海森洋投资咨询有限公司(下称“上海森洋”)的证券投资咨询服务业务许可。

近年来,证监会按照“零容忍”工作方针,持续加强对证券投资咨询机构的监管执法,切实维护资本市场平稳健康发展。证监会官网消息称,取消两家机构业务许可,是监管部门从严打击咨询领域违法行为,进一步提高违法成本的重要举措。

经查,两家机构的违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益等。上述两家机构的违法行为严重扰乱市场秩序,社会影响特别恶劣,相关人员已构成诈骗罪,依法承担刑事责任。

证监会官网发布的行政处罚决定书显示,上海证华存在以下违法事实:未按照规定保存有关文件和资料;提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益;未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续,尊龙d88最新登录网址;未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务。

上海森洋在2017年3月至2018年5月期间,招聘大量人员,虚构事实进行宣传和展业,吸引客户缴费,共向3034名客户收取了咨询服务费。其具体违法事实包括:提供、传播虚假或者误导投资者的信息;向投资人承诺收益。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定吊销上述两家机构证券服务业务许可。此外,证监会还对上海证华处以30万元罚款。

据悉,下一步,证监会将坚决贯彻落实中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,坚持“零容忍”工作方针,立足防范化解金融风险和保护投资者合法权益,严厉打击证券投资咨询机构各类违法违规行为,维护市场公开公平公正的秩序,着力构建行政、刑事、民事的全方位立体式追责体系,塑造良好市场生态。

相关产品: